1、发行人名称：上海大屯能源股份有限公司
       英文名称：SHANGHAI DATUN ENERGY RESOURSES CO.,LTD.

    2、法定代表人：曹祖民

    3、成立时间：1999年12月29日

    4、注册地址：上海市浦东新区桃林路18号

    5、电话：（021）58218560  传真：（021）58513101

    6、互联网网址：http://www.sdtny.com

    7、电子信箱：Shdtny@public2.sta.net.cn

    上海大屯能源股份有限公司是经国家经贸委国经贸企改[1999]1263号文批准，由大屯煤电（集团）有限责任公司作为主发起人，联合中国煤炭进出口公司、宝钢集团国际经济贸易总公司、上海煤气制气物资贸易有限公司和煤炭科学研究总院共同发起，以大屯煤电所属的姚桥煤矿（老井）、孔庄煤矿、徐庄煤矿、龙东煤矿、大屯选煤厂、徐沛铁路管理处及销售分公司、供应处（以下简称“四矿、一厂、二处、一公司”）为主体，以发起方式设立的股份有限公司。公司成立于1999年12月29日。公司总股本30151万股。大屯煤电所属的“四矿、一厂、二处、一公司”经评估确认后的生产经营性净资产43485.80万元，按65%的折股比例折为28266万股；中国煤炭进出口公司以现金出资1500万元，按65%的折股比例折为975万股；宝钢集团国际经济贸易总公司以现金出资1100万元，按65%的折股比例折为715万股；煤炭科学研究总院以现金出资100万元，按65%的折股比例折为65万股；上述股权性质均为国有法人股。上海煤气制气物资贸易有限公司以现金出资200万元，按65%的折股比例折为130万股，为法人股。

1、公司在1999年12月设立时，共有职工13369人，截止2000年12月31日，本公司在册职工13，406人,其中,大专以上教育程度为746人,中专为679人,高中学历2880人,其他9101人。公司目前拥有高级职称人员104人，中级职称382人，初级职称813人。

2、福利和保险等情况

    本公司实行全员劳动合同制。根据有关规定，公司与每位员工签订劳动合同。另外，公司为员工办理了养老保险、失业保险、住房公积金、医疗保险等。

    股份公司设立时，拥有独立的产、供、销体系，独立开展煤炭开采、加工、销售以及自营铁路运输等业务。股份公司设立时，构成股份有限公司的主体资产所对应的管理、经营、生产人员已经随同资产进入股份公司，从而保证了股份公司人员的完整、独立。公司建立了完整的公司组织结构，拥有独立的职能部门。股份公司设有独立的财务部门，独立在银行开立帐户，并单独税务登记、依法独立纳税。

（一）土地使用权的处理情况

    股份公司现租赁使用大屯煤电的73宗土地面积共为2107741.81平方米。上述土地经江苏省苏地房地产咨询评估有限责任公司、江苏金宁达土地评估有限公司评估，并经国土资源部确认，土地价值为18213.18万元。根据国土资源部国土资函[1999]671号文批复同意，由大屯煤电缴纳土地出让金，取得土地使用权后租赁给本公司使用。股份公司与大屯煤电签订了《土地使用权租赁协议》，双方约定租赁期限为20年，公司每年需支付土地使用权租金189.697万元。租金每两年调整一次，调整幅度按当年江苏省国有土地年租金最低保护价标准执行。

（二）采矿权的使用和变更情况

    根据相关法律法规的规定，按照国土资源部国土资矿转字[2000]3、4、5、6号文批复，大屯煤电将其合法拥有的徐庄煤矿、孔庄煤矿、姚桥煤矿和龙东煤矿的采矿权转让给股份公司使用，转让价款经北京海地人评估有限公司评估，并报经国土资源部批准确认为6027.32万元。股份公司已按2000年1月1日与大屯煤电签订的《采矿权转让协议书》，支付了3013.66万元。采矿权的变更登记已于2000年4月29日办理完成。

（三）煤炭经营许可证

    本公司及所属的上海大屯能源股份有限公司江苏分公司都分别办理了《煤炭经营许可证》。

（一）验资情况和验资报告

    1999年12月22日，大华会计师事务所有限公司受上海大屯能源股份有限公司（筹）的委托，对股份公司的实收股本及相关的资产、负债的真实性、合法性进行了审验，并出具了华业字（99）第1193号验资报告。

（二）设立时资产评估情况

    受大屯煤电委托，具有证券从业资格的北京中企华资产评估有限责任公司以1999年8月31日为评估基准日，对大屯煤电投入本公司的全部资产及相关负债进行评估，并出具了中企华评报字（1999）第064号资产评估报告。该次评估经财政部财评函字[1999]648号文批准立项，评估结果由财政部财评字[1999]617号文确认。

    有关股份公司设立时所涉及租赁土地的评估情况，请参见本招股说明书摘要“第三章 四、（一）、土地使用权的处理情况”。

（三）审计情况

    受上海大屯能源股份有限公司全体股东的委托，江苏天衡会计师事务所有限公司对股份公司1998年12月31日、1999年12月31日、2000年12月31日的资产负债表，1998年度、1999年度、2000年度的利润及利润分配表和2000年度现金流量表进行了审计。江苏天衡会计师事务所有限公司已于2001年6月9日出具了天衡审字（2001）91号标准无保留意见审计报告。