关于股东及股东大会的权利与义务

    股东享有《公司法》和《公司章程》中规定的各项股东权利。与其享有的权利相对应，股东也要承担下列义务：遵守公司章程；依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；除法律、法规规定的情形外，不得退股；持有公司百分之五以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押的，应当自该事实发生之日起三个工作日内，向公司作出书面报告；公司的控股股东在行使表决权时，不得作出有损于公司和其他股东合法权益的决定等。
    公司章程规定股东大会作为公司的权力机构依法行使下列职权：决定公司经营方针和投资计划；选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项；选举和更换由股东代表出任的监事，决定有关监事的报酬事项；审议批准董事会的报告；审议批准监事会的报告；审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案等《公司法》所规定的权利。

关于公司董事会

    公司董事会对股东大会负责，由11名董事组成，设董事长1人，副董事长1人。按照公司章程的规定，董事由自然人担任，无需持有公司股份；董事由股东大会选举或更换，任期三年，届满后可以连选连任；在董事任期届满以前，股东大会不得无故解除其职务。
董事会行使下列主要职权：负责召集股东大会，并向大会报告工作；执行股东大会的决议；决定公司的经营计划和投资方案；制订公司的年度财务预算方案、决算方案；制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；在股东大会授权范围内，决定公司的风险投资、资产抵押及其他担保事项；决定公司内部管理机构的设置；聘任或者解聘公司经理、董事会秘书；根据经理的提名，聘任或者解聘公司副经理、财务负责人等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；制订公司的基本管理制度等《公司法》规定的职权。
董事会成员勤勉尽职，严格按公司章程规定履行权利和义务，保证公司的正常运营。本届董事会成立以来共召开十四次董事会议（临时董事会会议），审议了年度经营计划、利润分配方案、募集资金投向、关联交易、收购姚桥新井、机构设置、人事任免、制订基本管理制度、公司章程修改方案、更换董事等事项，形成了董事会决议，并按规定将有关事项提交股东大会审议批准。

董事会成员

    曹祖民先生 本公司董事长，中国公民，男，49岁，大学文化，高级工程师。中国煤炭工业优秀企业管理者，江苏省优秀企业经营者，江苏省人大代表。曾任大屯煤电公司孔庄煤矿党委副书记、副矿长、矿长；多种经营总公司常务副经理；姚桥煤矿矿长；大屯煤电公司副经理、经理；大屯煤电（集团）有限责任公司董事长、总经理、党委副书记； 2001年2月至今任大屯煤电（集团）有限责任公司常务副董事长、总经理、党委副书记。兼任中国煤炭工业进出口集团公司董事。

    孙明珊先生 本公司副董事长，中国公民，男，57岁，大学文化，高级政工师。曾任枣庄矿务局基建公司组宣处处长；大屯煤电公司干部处处长；大屯煤电公司纪委书记、党委副书记、党委书记；目前任大屯煤电（集团）有限责任公司副董事长、党委书记。

    黄乐孺先生 本公司董事，中国公民，男，59岁，大学文化，高级政工师。历任大屯煤电公司姚桥煤矿党委副书记；大屯煤电公司党委副书记；现任大屯煤电（集团）有限责任公司董事、党委副书记。

    王金余先生 本公司董事，中国公民，男，44岁，大学文化，高级工程师。曾任大屯煤电公司徐庄煤矿副矿长、矿长；大屯煤电公司副经理；现任大屯煤电（集团）有限责任公司董事、副总经理。

    纪四平先生 本公司董事，中国公民，男，44岁，大专文化，高级工程师。历任大屯煤电公司龙东煤矿副矿长；大屯煤电公司生产处处长；大屯煤电公司副经理；大屯煤电（集团）有限责任公司副总经理；2000年10月至今任大屯煤电（集团）有限责任公司董事、副总经理。

    刘雨忠先生 本公司董事兼经理，中国公民，男，46岁，大学文化，高级工程师。曾任大屯煤电公司姚桥煤矿总工程师；大屯煤电公司副总工程师兼姚桥煤矿矿长； 大屯煤电（集团）有限责任公司副总经理兼总工程师；大屯煤电（集团）有限责任公司党委副书记； 2000年10月至今任大屯煤电（集团）有限责任公司董事、党委副书记。

    颛孙正宗先生 本公司董事，中国公民，男，57岁，大学文化，高级政工师。曾任煤炭部第三建设公司副经理，大屯煤电公司龙东矿筹建处副主任、科技环保处副处长、孔庄煤矿党委书记，大屯煤电公司工会主席,目前任大屯煤电（集团）有限责任公司董事、工会主席。
宋振德先生 本公司董事，中国公民，男，59岁，高中文化，高级工程师。历任黑龙江鸡西矿务局小恒山煤矿副矿长、滴道矿副矿长、工会主席，大屯煤电公司徐庄煤矿副矿长、矿长、生产处付处长、张双楼矿矿长、龙东煤矿矿长， 大屯煤电公司安全监察局局长，1997年11月至今任大屯煤电（集团）公司安全监察局局长。

    张 启先生 本公司董事、副经理兼总经济师，中国公民，男，55岁，中专文化，高级工程师。曾任大屯煤电公司选煤厂副厂长、厂长，大屯煤电（集团）有限责任公司选煤厂厂长，现任大屯煤电（集团）有限责任公司副总经济师、发展计划处处长。

    张振声先生 本公司董事，中国公民，男，51岁，大专文化，经济师。曾任宝钢集团物资部党办主任、部办主任、原燃料处副处长、副部长；宝钢集团国际经济贸易总公司原料一本部副部长，1998年10月至今任宝钢集团国际经济贸易总公司原料部副部长。

    杨列克先生 本公司董事，中国公民，男，43岁，大学文化，工程师。曾任中国煤炭进出口总公司综合计划部总经理兼任中国煤炭进出口公司副总经理，1997年5月至今任中国煤炭进出口公司总经理。

关于公司监事会

    公司设监事会。监事会由七名监事组成，设监事会主席一名。监事会主席不能履行职权时，由该主席指定一名监事代行其职权。
    按照公司章程，监事会行使下列职权：检查公司的财务；对董事、经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、法规或者章程的行为进行监督；当董事、经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求其予以纠正，必要时向股东大会或国家有关主管机关报告；提议召开临时股东大会；列席董事会会议；公司章程规定或股东大会授予的其他职权。
监事会根据公司法、证券法和公司章程赋予的职权，通过列席董事会会议、审查财务资料和其他资料等方式，履行监督职能。监事会共召开三次会议，对公司董事、经理及其他高级管理人员执行公司职务和公司2000年度财务报告发表了监事意见，对公司2000年度与控股股东集团公司之间的关联交易的公允性发表了意见

监事会成员

    于反修先生 本公司监事会主席，中国公民，男，54岁，大专文化，高级政工师。历任大屯煤电公司纪委办公室主任、副书记，大屯煤电公司纪委书记，1997年11月至今任大屯煤电（集团）有限责任公司监事、纪委书记。
    翁庆安先生 本公司监事，中国公民，男，45岁，大学文化，高级会计师。曾任大屯煤电公司财务处副处长、处长，大屯煤电（集团）有限责任公司财务处处长，大屯煤电（集团）有限责任公司副总会计师兼财务处处长，2000年9月至今任大屯煤电（集团）有限责任公司总会计师。
    殷华东先生 本公司监事，中国公民，男，48岁，大学文化，高级经济师。曾任煤炭部第三建设公司二处党委办公室副主任，大屯煤电公司原张双楼矿办公室主任，大屯煤电公司办公室秘书、副主任、主任，任大屯煤电（集团）有限责任公司办公室主任，2000年11月至今任大屯煤电（集团）有限责任公司副总经理。
    高丕银先生 本公司监事，中国公民，男，53岁，大专文化，政工师。历任煤炭部三公司二处纪委副书记，大屯煤电公司纪委副处级纪检员、监察处副处长、法律顾问处副主任、政策法律处处长，1997年11月至今任大屯煤电（集团）有限责任公司政策法律处处长。
    刘冬冬先生 本公司监事，中国公民，男，37岁，大专文化，会计师。曾任金陵审计事务所敬业分所所长，大屯煤电(集团)公司审计处副处长，2000年12月至今任大屯煤电（集团）有限责任公司审计部副部长。
    敬守廷先生 本公司监事，中国公民，男，49岁，大学文化、高级工程师。曾任煤炭科学研究总院办公室副主任、主任、院长助理，1998年7月至今任煤炭科学研究总院副院长。
    李玉峰先生 本公司监事，中国公民，男，50岁，大学文化，高级经济师。曾任上海市煤气公司杨树浦煤气厂团委书记，上海市煤气公司综合计划科科长，1997年6月至今任上海煤气制气物资贸易有限公司总经理。

高级管理人员的选择、考评、激励和约束机制

    根据《公司法》和《上海大屯能源股份有限公司章程》的有关规定，高级管理人员的选择、考评、激励、约束办法已在《上海大屯能源股份有限公司董事会工作规则》、《上海大屯能源股份有限公司监事会工作规则》、《上海大屯能源股份有限公司经理工作规则》及《上海大屯能源股份有限公司管理人员管理暂行办法》等公司基本管理制度中进行了规定，高级管理人员的选择、考评、激励、约束均为董事会的职权，同时监事会对高级管理人员的行为进行监督。

高级管理人员

    秦 杰先生 本公司董事会秘书，中国公民，生于1959年3月，大学本科学历，高级经济师。曾任大屯煤电公司铁路管理处工会主席、副处长，大屯煤电公司销售公司副经理、运销处处长、销售分公司经理，公司运销部经理。

    鲁德朝先生 本公司副经理兼总经济师，中国公民，生于1955年8月，大学本科学历，高级工程师。曾任大屯煤电公司铁路管理处副处长、处长，公司徐沛铁路管理处长。

    孙金龙先生 本公司副经理兼总工程师，中国公民，生于1948年11月，大学普通班毕业，高级工程师。曾任大屯煤电公司生产技术处主任工程师、处长、徐庄煤矿矿长，公司徐庄煤矿矿长。

    许之前先生 本公司总会计师，中国公民，男，39岁，大专文化，会计师。曾任大屯煤电公司财务处会计、副科长，大屯煤电公司驻青岛办事处会计师，大屯煤电（集团）有限责任公司铁路管理处总会计师，副处长。